作者：京都律师事务所 王菲，苏文
近日多家媒体报道，根据《瓦森纳安排》2019年出口管制清单更新内容，美、日各国可能出台针对半导体材料及工艺技术的出口管控，一个自愿性质的多国出口控制安排的管制清单，缘何有如此强大影响力，引来众多关注讨论。本文试从以下几点分步解读，供读者参考一二：
何为瓦森纳安排
“瓦森纳安排”于1996年成立，全称为《关于常规武器和两用物品及技术出口控制的瓦森纳安排》（以下简称瓦协），包含美、俄、日、欧盟主要国家等40多个成员国。瓦协宣称其目的是通过成员国间的信息通报制度，加强对常规武器和双用途物品及相关技术转让的监督和控制，增加透明度，防止可能影响地区和国际安全的不稳定因素积累。瓦协包含两份动态修订的控制清单：一为军品清单，一为军民两用商品和技术清单，两份清单内的商品和技术，成员国之间可以随意交易无需通报，成员国与非成员国之间的交易，可自愿选择是否向其他成员国通报，但如果某成员国批准的一个交易在过去三年中其它成员国拒绝过基本相同的交易，则该新批准交易的成员国有义务在瓦协约定的期间内向其它成员国通报该交易。
瓦森纳安排如何影响世界高新技术发展格局
1、两份清单涵盖内容广泛，抛开军品限制清单不谈，仅军民两用技术清单包括先进材料、材料处理、电子器件、计算机、电信与信息安全、传感与激光、导航与航空电子仪器、船舶与海事设备、推进系统等9大类，基本覆盖了成员国有明显技术优势的工业领域。
2、成员国均另有对应清单的法令和目录等执行文件，使该清单在各成员国内有强制力保障出口管控实施。比如欧盟1334号法令，美国商用管制目录CCL等。
3、成员国间的影响与监督使成员国与非成员国之间清单范围内的产品和技术交易困难重重。2004年我国与捷克“维拉”雷达系统交易、2006年我国与意大利阿莱尼亚空间公司卫星发射合作协议等，均是在协议已签署的情形下，基于其它成员国干预取消合作的典型案例。
尽管瓦协的规则是各国自愿决定是否使用清单目录进行管制，各国自愿决定是否批准交易，各国自愿决定是否通报交易信息。基于以上三点共同作用，瓦协从客观效果上实现了对其成员国以外的国家进行清单内产品及技术的输出管制。
瓦森纳安排管制清单本次更新将如何影响国内企业？
对比瓦协2018军民两用技术管制清单，2019年末清单新增管制的大硅片生产工艺、计算机光刻软件等多项内容，均为半导体芯片业核心技术。尽管我国芯片行业近年来取得了长足的发展，但高精尖领域的生产与应用仍然处于依赖进口基材和工艺的阶段。本次新增管制必然使我国企业引进高新芯片基材和技术增添更多困难，从近来广为关注的中芯国际定购ASML极紫外（EUV）光刻机事件可见一斑。中芯国际与ASML公司光刻机定购合同2018年就已签署，2019年ASML声称因出口许可到期需延迟交付，至2020年1月23日，荷兰政府根据本次瓦协更新清单，宣布禁止ASML向中国出口EUV光刻机。
我们有理由推断本次瓦协管制清单更新会使国内芯片行业经历一段艰难的时期，同时我们也应当清醒认识到，全球经济一体化的今天，不同经济主体间的关系早已错综复杂互为关联，合作或不合作导致的效果一定是多层多向的。当前环境下，即使部分瓦协成员国已经在依新的管制清单行动，依瓦协三自愿原则及各成员国的执行态度与能力区别，打好时间差，国际合作与独立研发多措并举仍有实践空间。纵观国内芯片行业发展历史，技术发达国家对先进技术的控制从来没有放松过，国内芯片技术的进步也从来没有停止过！
以上浅见，仅作抛砖引玉。国内芯片技术储备如何，且听下回分解。