新加坡交易所(SGX)周二(12月5日)发布声明表示,携同新加坡银行公司 (ABS)、新加坡特许会计师协会 (ISCA)、新加坡律师公会和新加坡董事协会 (SID),发布防止内幕交易的指南。
该指南包含推荐的准则和指引,帮助公司及其顾问掌控保密信息的流动、恰当约束员工交易公司证券的行为并确立合规文化。
尤其是,该指南就公司及其顾问可以实施的各项安排提出建议,以更有效地制止内幕交易。该指南覆盖的领域包括:
为确保产生和/或收到的保密信息在依据相关法律、法规和上市规则予以合理披露前始终处于保密状态而进行的各类安排。
如何最大程度降低保密信息意外泄露的风险。
有效的证券交易约束措施的特征。
如何就恰当处理及控制保密信息的重要性提高意识。
指南中包括操作范例,用于说明这些准则和指引可如何付诸实施。该指南不具有规定性,亦非面面俱到,需要根据每个公司的具体情况和环境加以补充和完善。
新加坡交易所监管公司 (SGX RegCo) 首席执行官陈文仁表示:“内幕交易很难被发现和检举,因为泄露内部信息的情况发生在交易所之外的私下场合。我们认为该防范措施是处理此类风险的最佳方法。我们与行业参与者在该指南上进行的合作,类似于我们与会员公司在《交易监察手册》(Trade Surveillance Handbook)和会员监察仪表板(Members’Surveillance Dashboard) 上合作的方式。我们期待与整个生态系统更加紧密地协作,在更上游的领域打击市场违规行为。”
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