吕爱丽 报道
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Apical资产管理公司（Apical Asset Management，简称AAMPL）严重违反了反洗黑钱及反恐融资准则，被新加坡金融管理局吊销资本市场服务执照（CMS）。
金管局昨天发文告指出，当局还谴责了公司的首席执行官兼董事叶茵宜（译音，Yeh Yin Yee）以及董事简作英（译音，Bernard Kan Cheok Yin），因两人未履行职责和职能，确保公司遵守所有与营运有关的法律和法规。
根据金管局检查发现，AAMPL于2013年至2018年在反洗黑钱（Anti-Money Laundering，简称AML）及反恐融资（Countering the Financing of Terrorism，简称CFT）的控管方面，出现严重缺陷。
AAMPL未有基本的反洗黑钱及反恐融资政策，造成它可能曝露于接受犯罪收益或洗黑钱的风险中。加上公司的所有权结构复杂，含有多个层次和投资实体，相关风险更高。
此外，AAMPL严重违反了反洗黑钱及反恐融资准则的一些要求。尤其是它没有展开任何全面的风险评估，了解公司在有关方面可能出现哪些风险，并采取必要应对措施。
AAMPL同时没有很好的评估客户，确认客户是否可能为公司带来更高的相关风险。
监控措施与程序不完善
由于AAMPL的持续监控措施以及程序也很不完善，导致公司无法在长时间内对与政治人物有关的基金加强监测。
另外，AAMPL未邀请独立审计师评估公司的反洗黑钱及反恐融资控管是否有效。
金管局助理局长（政策、支付与金融犯罪防范）吕秀仪说，AAMPL的客户使用复杂的投资结构，为公司带来更高风险，AAMPL却连基本的反洗黑钱及反恐融资控管也没有，这是不可接受的过失。
她也说，任何金融机构若不遵守相关准则，金管局将毫不犹豫采取行动。公司的董事会和高级管理层也将因此受到谴责。