2022年8月14日，西北政法大学企业合规研究院粤港澳大湾区分院在广东金唐律师事务所正式揭牌成立。

为了切实提高合规研究院粤港澳大湾区分院的理论水平，西北政法大学企业合规研究院专门为大湾区分院安排了13次“合规系列讲堂”，组织13位资深教授从多方面多角度深入讲解企业合规理论及实务问题，主题涉及企业经营中的合规及风险防范、民法典与企业合规、新能源领域企业合规、企业财税劳务合规、企业合规的第三方机制和评估审查等。

因涉及诸多理论前沿问题及未公开的学术研究成果，本次系列讲堂暂只针对粤港澳大湾区分院成员，不对外公开。

2022年9月6日，按照预定计划，合规系列讲堂第一讲：“合规不起诉：制度缘起与中国实践”在金唐律师事务所负一楼大会议室如期举行。西北政法大学法学院教授、博士生导师付玉明主讲。金唐律师事务所执行主任、西北政法大学企业合规研究院粤港澳大湾区分院执行院长明灿主持，有西北政法大学企业合规研究院副院长、硕士生导师贺红强教授以及广东金唐律师事务所律师郑广宇参与交流会谈。

西北政法大学刑事法学院教授，博士生导师，担任《法律科学》副主编，西北政法大学刑事法律科学研究中心主任，西北政法大学企业合规研究院院长，法律科学信息研究所所长，西北政法大学“长安学者”特聘教授，早稻田大学社会安全政策研究所客座教授，陕西省“高等学校青年杰出人才”，陕西省刑事法学青年创新团队负责人，陕西省“一流精品课程”《少年司法学》课程负责人，河南省汝州市人民检察院挂职副检察长。陕西省第二届法官遴选委员会、陕西省检察官遴选委员会、陕西省法官惩戒委员会、陕西省检察官惩戒委员会非常任委员库成员。此次讲堂，付玉明教授主要从企业合规的激励机制、合规不起诉的制度缘起、合规不起诉的中国方案、刑事合规的诉讼程序、合规不起诉的司法应对等方面，从理论和实践两个方面系统讲解了刑事合规不起诉制度。

总体上，合规研究面临三重创新：立法创新、理论创新和实践创新。特别是实践创新，需要探索具体案件刑事合规程序启动与诉讼模式的诸多细节问题，以解决实践与现有立法内容冲突的问题。

付玉明教授也简单介绍了合规不起诉的域外类型，包括暂缓起诉协议的产生以及模式，美国的检察官自由裁量模式，英国、法国、澳大利亚、加拿大、新加坡等的司法审查模式，以及日本的合意不起诉等制度的基本框架及典型案例。

具体到合规不起诉在中国的实践及立法修改等方面，主要从企业刑事合规的内在特征、企业涉嫌刑事犯罪的大数据、以及国际组织对中国违法违规企业制裁现状等方面出发，探讨了我国合规不起诉的路径选择以及相对不起诉、特殊不起诉、附条件不起诉的适用范围及优缺点问题。

关于刑事合规的诉讼程序问题，则通报了目前理论最前沿的研究成果和动态，包括企业合规诉讼程序的适用原则、对象和作用；合规不起诉的适用条件及与其他程序的衔接；合规的启动、考察及验收程序；合规监管人的角色设定、组成设定、监管内容及监管方法；侦查阶段、审查起诉阶段、审判阶段合规不起诉程序启动的要求及人民检察院和合规监管人之间的协调机制等问题。

最后，付玉明教授指出对涉外企业的合规问题也需要进一步研究探索。建立涉外企业合规制度，一方面可以维护我国国家利益和企业利益，另一方面对于其他国家的制裁措施也可以拥有反制手段，因此，赋予我国司法机关按照管辖权限要求对外国企业进行合规整改的权力有迫切的现实需要。

与谈人贺红强教授进一步讲了企业合规的概念，将企业合规与法律风险做出明确的划分，同时也对西北政法大学企业合规研究院粤港澳大湾区分院的业务建设提出五点建议：第一，商业行为准则；第二，合规组织体系；第三防范体系；第四，监控体系；第五，应对体系。同时对粤港澳大湾区分院提出了三个期待：期待以后不仅有线上交流的深度，还有线下交流的温度；期待谱写校友反哺母校、母校为校友续航的篇章；更期待能够一起携手，走遍东南西北，走向成功，走向辉煌！

与谈人郑广宇律师也谈了自己作为执业律师对企业合规的认识以及通过讲堂交流引发的思考，并针对九部委联合印发的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》提出了几点疑问，相关疑问希望在与西北政法大学企业合规研究院后续更加深入的交流合作中得到解决。

最后，明灿执行院长对本次讲堂内容进行了简单总结，勉励大家利用好企业合规研究院的学术平台，紧跟西北政法大学在企业合规领域发展的脚步，不断提高金唐律师事务所的合规理论及实务水平，打造一支专业的企业合规服务团队，不断提高合规业务能力，为大湾区企业提供高质量的合规服务！