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十年最大丑闻!百亿天价罚单!高盛登顶“华尔街罚单王”

昨日,香港证监会发布公告,谴责高盛(亚洲)在管理层监督、风险、合规和打击洗钱等方面存在严重失误,并开出了3.5亿美元(27.1亿港元)的罚单。

而港交所开出的罚单,只是高盛集团因参与一马公司1Malaysia Development Berhad(1MDB)债券发行活动时,未能维持适当的监督、内控和风控等措施而收到的天价罚单中的第一单。

随后,美联储也发表声明,对高盛处以1.54亿美元的罚款。并称,除美国司法部、证券交易委员会、联邦储备理事会之外,英国、新加坡等其他国家的多个监管机构都参与了对高盛的协同监管。而这些机构截至目前对高盛集团开出的罚单共计约29亿美元(约合194亿人民币)。

这个是美国历史上根据《反海外腐败法》开出的最大罚单。而高盛集团在全球被罚总额将超过50亿美元。

根据美国司法部的公告,高盛方面承认曾向马来西亚政府、一马公司、阿布扎比的国有和国有控股主权财富基金、国际石油投资公司(IPIC)等行贿超过16亿美元,以获取一马公司证券的承销资格。此举已违反美国《反海外腐败法》。

2012/2013两年间,一马公司通过高盛进行了三次债券发行,共筹集资金65亿美元。一马公司称所筹资金将投资于发电厂和石油钻探,以促进国家经济建设。但事后经查明,65亿美元资金中,超过45亿美元,最终流向了以马来西亚和阿布扎比官员为实控人的空壳公司。

而这45亿美元,绝大部分被时任马来西亚政府顾问的华人富商刘特佐Jho Low窃取。2018年8月,马来西亚槟城法庭发出逮捕令,通缉刘佐特父子,同时向国际刑警发出了“红色通缉令”。去年10月,刘佐特同意向美国当局上缴10亿美元资产,换取豁免刑事起诉,也未对贿赂、洗钱等指控认罪。

今年7月,马来西亚政府与高盛集团达成了一项39亿美元的和解协议。根据该协议,高盛将向马来西亚政府支付25亿美元,并保证追回据称从该基金被盗的14亿美元资产。

对此,香港证监会法规执行部执行董事魏建新表示:“在1MDB的个案中,高盛亚洲远远落后于持牌中介人理应达到的标准,结果不仅因自身的缺失导致声誉受损,同时还令证券业蒙羞。”

周四,高高盛集团董事会发布公告,宣布对首席执行官David Solomon及其高管团队降薪,并向包括前任首席执行官Lloyd Blankfei在内的十余位前任高管追讨薪酬,总额1.74亿美元。

但是,虽然需要交纳巨额罚金,但根据美国的延期起诉协议,高盛将不会被定罪,也不会留下犯罪记录,因此避免了大量机构客户的流失。