澎湃新闻记者 孙铭蔚

知名投行高盛因卷入1MDB丑闻收到全球各国及地区超过30亿美元（约合200亿元人民币）的天价罚款。

10月22日，香港证监会发布公告，高盛（亚洲）有限责任公司（高盛亚洲）因在管理层监督、风险、合规及打击洗钱等监控方面犯有严重失误和缺失，令1Malaysia Development Berhad（1MDB，“一马发展公司”）于2012年及2013年透过三次债券发售筹得的65亿美元中有26亿美元被挪用，因而遭证券及期货事务监察委员会（香港证监会）谴责及罚款3.5亿美元（27.1亿港元）。

1MDB是一家由马来西亚政府全资拥有及控制的投资发展公司，由马来西亚前总理纳吉布·拉扎克（Najib Razak）在2009年上任时创建，目的是为马来西亚政府及其民众的经济利益进行投资。

香港证监会截图

香港证监会在新闻稿中指出，高盛亚洲广泛地参与1MDB的债券发售，并收取了该三次债券发售所产生的总收入当中逾三分一款额；高盛亚洲在风险、合规及反洗钱监控措施和管理层监督工作方面犯有严重失误及缺失，并且在未有妥善处理多项显示有洗钱或贿赂行为的预警迹象的情况下，容许有关债券发售继续进行。

香港证监会的调查显示，有关1MDB的债券交易是由关键时间担任高盛亚洲的负责人兼投资银行部合伙董事总经理的Tim Leissner（男）为高盛所取得的。Leissner于2018年8月承认美国司法部所提出，针对Leissner承认，他曾与马来西亚籍金融家刘特佐（Low Taek Jho，又名Jho Low）（男）及其他人士串谋，向他串谋洗钱及违反《反海外腐败法》的刑事控罪。马来西亚及阿布札比的官员支付贿赂款和回扣，为高盛取得及保持来自1MDB的业务，包括这些债券发行。

香港证监会的调查发现，Leissner可以通过自由掌控这些1MDB债券发行的执行，从而令他得以在适当充分质询的情况下，向高盛提供具误导性的资料或向其隐瞒的资料。

根据香港证监会的介绍，高盛以支付25亿美元加上归还14亿美元资产的保证，就有关刑事法律程序与马来西亚政府达成和解。

与此同时，就在当地时间10月22日，美联储也发表声明，对高盛处以1.54亿美元的罚款。并称，除美国司法部、证券交易委员会、联邦储备理事会之外，英国、新加坡等其他国家的多个监管机构都参与了对高盛的协同监管。而这些机构截至目前对高盛集团开出的罚单共计约29亿美元（约合194亿元人民币）。

根据美国司法部对外发布的公告，高盛承认违反《反海外腐败法》（FCPA），并承认向马来西亚和阿布扎比官员行贿超过10亿美元，以获取回报丰厚的业务，包括其为1Malaysia Development Bhd（1MDB）的三笔债券交易承销约65亿美元，高盛从中赚取了数亿美元的承销费用。

美国司法部网站截图

美国司法部刑事司代理总检察长布莱恩·R·拉伯特特表示：“高盛今天承担起贿赂高级外国官员以及与1MDB有关的其他业务的责任。”

“在五年的时间里，高盛参与了广泛的国际腐败计划，共向多个国家的多名高级政府官员行贿超过16亿美元，以便该公司可以获得数亿美元的收入。在收费方面，这损害了马来西亚人民的利益，也损害了在国外经营的美国金融机构的声誉。”

美国司法部查明，大约在2009年至2014年之间，高盛通过一项计划，直接或间接向马来西亚和阿布扎比的外国官员行贿超过16亿美元，这些官员包括马来西亚政府、1MDB、阿布扎比的国有和国有控股主权财富基金、国际石油投资公司（IPIC）等，目的是确保高盛获得1MDB筹集资金时的承销资格。

2012年和2013年，高盛通过三次发行债券为1MDB筹集了65亿美元，声称将其投资于发电厂和石油钻探企业。

但事后查明，其中超过45亿美元流向了由马来西亚和阿布扎比腐败官员控制的欺诈性空壳公司，并主要被马来西亚政府顾问JhoLow窃取。该基金原本应该利用其交易中的利润来偿还债券，但Low将这笔钱花在了豪华游艇、豪华公寓、高端奢侈品以及一系列高端派对上。Low于去年10月同意向美国当局上缴超过7亿美元的资产，但并未承认有不法行为。

同一日，英国金融行为监管局（Financial Conduct Authority, FCA）和审慎监管局（Prudential Regulation Authority, PRA）也公告称，将对高盛国际（GSI）处以总计9660万英镑（1.2亿美元）的罚款。FCA和PRA罚款是与高盛集团（GSG）及其子公司达成的29亿美元全球协调决议的一部分。

英国金融行为监管局网站截图

英国FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward说：“高盛在打击金融犯罪和帮助维护金融体系的完整性方面可以发挥至关重要的作用。高盛在这种情况下没有采取适当的行动表明它没有认真对待这一责任。当面临关于贿赂和员工行为不端的指控时，该公司的处理不当使严重的行为不端得以解决。对于那些处理金融犯罪的公司没有大赦，而高盛国际罚款的数额反映了这一点。”

英国审慎监管局副局长兼PRA首席执行官Sam Woods说：“未能管理金融犯罪风险可能会对公司的安全性和稳健性产生重大不利影响。我们期望公司谨慎，全面地管理包括金融犯罪风险在内的风险，并高度重视对贿赂和不当行为的指控。该案的严重性反映在PRA罚款的数额上。”

责任编辑：王杰

校对：张艳