证券交易代表违规交易共罚2万5000元

证券交易代表进行违规交易,面对总共2万5000元的罚款,并须接受教育。

新加坡证券交易所(SGX-ST)指控大华继显交易代表萧晋源(译音,Seow Jin Yuan, Reymond)出现违规行为。

第一条控状是在去年3月和4月,三次预先安排配对,代Y先生卖出群策环球控股(GSH Corp)43万股股票时,没有遵守良好的做法。

第二条和第三条控状是,他在执行客户X买入群策环球10万股股票的订单时,在散股市场(unit share market)通过自己的卖单满足客户的买单,但没有向客户披露,也没有在合约上注明这点。

第四条控状是没有为客户X争取最好权益,令客户X需在买入120万7000股的群策环球股票时支付了额外1万8045元。

萧晋源已经全部认罪。新交所纪律委员会给予的惩罚如下:第一条罪状罚款1万5000元,第四条则罚款1万元,第二和第三条控状已一并考虑,同时会安排萧晋源参与教育计划。

萧晋源自2010年起成为大华继显交易代表。客户X是本地投资控股公司。Y先生是萧晋源的哥哥。

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