因违规而遭新加坡金融管理局下禁令惩罚的林方位(Lim Fang Wee)和凯文史各力(Kevin Scully),向负责金管局的部长上诉后,获得部长更改禁令。林方位四年禁令获减至三年,凯文史各力继续面对三年禁令但得以保留所创办公司的股权。
林方位违规时是瑞士信贷银行(Credit Suisse)新加坡代表。他原本面对四年禁令,因为他刻意隐瞒三个户头的真正主人,让银行难以监督并察觉可疑的交易记录。他并没有诚实的从事所负责的受法令管制的活动。
在金管局的上诉咨询委员会听审后,负责金管局的部长——副总理及社会兼经济政策统筹部长尚达曼,决定把对林方位的四年禁令改为三年,从2018年4月30日开始。
在三年期内,林方位不得从事证券和期货法令和财务顾问法令下的任何活动,以及不得参与任何资本市场服务或金融顾问公司的管理、担任董事或持有显著股权。
凯文史各力违规时是金融顾问公司NRA资本的总裁。他面对三年禁令,因为没有确保NRA足够小心、有判断和客观性的提供其估值服务。
有关上诉获得听审后,部长决定维持对凯文史各力的三年禁令,但允许凯文史各力继续作为NRA的大股东,条件是他向金管局承诺不应用所持股权直接或间接影响NRA的管理和运作,而他可以获得由NRA其他股东批准派发的股息。他也必须通知NRA董事和管理层,他向金管局所作的承诺并提供证明。对他的禁令从2017年12月18日开始。
金管局发布上述消息时表示,金管局将继续采取有力和相应力度的执法行动,以检测、调查和阻止不道德行为,维持公众信心及保护新加坡金融业的诚信。
获部长更改禁令并不常见
被金管局惩罚者上诉后获得部长更改禁令的事并不常见。上次是在2012年,因操纵股价被惩罚两年禁令的陈俊贵博士上诉后,得以保留所拥有的立峰资产管理公司(Pheim Asset Management)股权,但该年11月29日开始的两年禁令期间不得行使投票权。