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一银行经纪盗用客户款项 被禁从事资本市场行业12年

银行经纪李昌业(译音,Lee Chang Yeh Bentley)因盗用客户的52万元以及不诚实行为,被新加坡金融管理局(MAS)发出12年禁令,不得从事资本市场行业。

金管局指出,2013年9月至2014年7月,李昌业是联昌国际(CIMB)的一名经纪。

2005年8月至2010年1月,李昌业在大华银行任职。期间,他设立了一家公司,为其他投资者进行股票和外汇交易。可是,他不具有资本市场服务(Capital Markets Services)执照。

离开大华银行之后,李昌业全职打理他个人的基金管理公司。2009年5月至2013年1月,李昌业滥用了客户交给他的52万元。这些都是他在大华银行任职时服务过的客户。

2017年11月,法院判处李昌业四年九个月的监禁,以及罚款5万元。

金管局助理局长(资本市场)李文业形容这起事件为极度恶劣,“我们发出相当长的禁制令以保护消费者,遏止同样的不当行为再发生,保护市场健全。”

金管局对李昌业发出的12年禁令于今年8月27日生效。