擅自交易及挪用客户资金 一证券行前交易员受处罚

本地一家证券行的前交易员普雷姆(Prem Hirubalan)未经授权进行股票交易和挪用客户资金,被新加坡金融管理局(MAS)惩罚,七年内禁止从事任何证券期货活动以及提供财务顾问服务。

华侨证券(OCBC Securities)的前交易员普雷姆,去年已因有关失信和未经授权交易,被判入狱10个月。

根据金管局昨日的文告,该局对普雷姆罚以上述七年禁令。普雷姆是在2010年5月至2011年5月期间,未获授权使用三名客户的户头进行股票交易,并失信挪用一名客户的约8万1000元资金。犯案期间,他是华侨证券的交易员。

普雷姆被禁七年不得从事任何受管制的活动、参与管理公司、担任公司董事或成为在证券期货法律管制下的任何资本市场服务公司的大股东。他同时也不得从事任何财务顾问服务、参与管理、担任董事或成为在财务顾问法律管制下的任何财务顾问公司的大股东。

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