上海金融法院建院三周年

今天（8月20日）

上海金融法院迎来建院三周年

黄浦江畔，福州路上

青春岁月，灿烂年华

三年里，TA们都做了什么？

这份上海金融法院建院三周年成绩单

请查收！

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规则引领的精品案件

1.王某某与中国人寿财产保险公司财产保险合同纠纷案

明确“侵权生效判决未经充分抗辩确认损失金额对后续保险诉讼无预决效力”裁判规则，入选2021年第7期《最高人民法院公报》。

2.潘某等诉方正科技集团股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

全国首例证券群体性纠纷示范案件，入选“2019年度人民法院十大民事行政及国家赔偿案件”“第十五届（2019年度）中国十大影响性诉讼案件”“上海市法治建设十大优秀案例”。

3.杨某某诉上海证监局证券行政处罚案

证券从业人员操作亲属账号炒股不服上海证监局高额罚款的金融行政处罚上诉案件，入选“2019年度人民法院十大民事行政及国家赔偿案件”。

4.吴某诉华澳国际信托有限公司财产损害赔偿纠纷案

全国首例判决信托公司在通道类业务中承担民事侵权责任案件，入选“2020年全国法院十大商事案例”。

5.田某等诉中原信托有限公司金融借款合同案

首例适用《中华人民共和国民法典》判决贷款机构应当明确披露实际利率案件，入选“2019-2020年度全国消费者维权十大典型司法案例”。

6.中泰证券（上海）资产管理有限公司申请执行沈某某证券质押式回购纠纷案

首例成功运用全国首创的大宗股票司法协助执行机制执结的案件，入选“2019年度人民法院十大执行案件”。

7.北京银行股份有限公司上海分行诉黑龙江红兴隆农垦奇尔沁米业有限公司、兴宏（北京）资产管理有限公司金融借款合同纠纷案件

跨区域在线委托调解超亿元金融借款合同纠纷并在线司法确认，入选“全国金融纠纷多元化解十大典型案例”。

8.西藏东方财富证券股份有限公司诉瑞高商业保理（上海）有限公司等票据追索权纠纷案

明确“电子票据代理应适用严格的显名主义”裁判规则，获评全国法院系统2019年度优秀案例分析二等奖，入选《人民法院案例选》2020年度案例。

9.魏某等与上海飞乐音响股份有限公司证券虚假陈述纠纷案

最高人民法院证券纠纷代表人诉讼司法解释出台后全国首例依当事人申请采用普通代表人诉讼程序审理的案件。

10.时和全球投资资金SPC-时和价值投资基金申请认可和执行香港特别行政区法院民事判决案

全国首例裁定认可与执行涉离岸债券维好协议香港特别行政区法院裁判案件，有效提升中国企业海外发债信誉，获得境外多家知名媒体高度关注与国际法律界肯定，入选上海法院涉外金融纠纷典型案例。

11.杉浦某某诉龚某股权转让纠纷案

全国首例外国人隐名代持上市公司股份的股权转让纠纷案件，入选上海法院参考性案例，上海法院涉外金融纠纷典型案例。

12.许某某等诉上海普天邮通科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案

全国首例通过构建多因子量化计算模型精确核定证券虚假陈述投资者投资差额损失案件，入选2020年度上海法院金融商事审判十大案例。

13.上海德骏资产管理有限公司诉北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)等证券虚假陈述纠纷案

全国首例以判决方式审结的涉新三板市场虚假陈述纠纷案件，明确新三板市场属于“国家批准设立的其他证券市场”。

14.四川信托有限公司诉泰禾集团股份有限公司等金融借款合同纠纷案

涉案标的达47亿元人民币的金融借款合同纠纷，系建院以来最大标的额案件。

15.长安财富资产管理有限公司诉长城影视文化企业集团有限公司、赵某某、陈某某其他合同纠纷案

认定私募基金有限合伙对赌协议不违反法律规定的应为有效，入选2020年度上海法院金融商事审判十大案例。

16.渣打银行（中国）有限公司诉张家口联合石油化工有限公司金融衍生品种交易纠纷案

认定原油掉期交易中违约事件及违约责任应依约适用国际惯例（ISDA协议）予以认定，入选上海法院涉外金融纠纷典型案例。

17.交通银行股份有限公司上海市分行诉保乐力加（中国）贸易有限公司独立保函纠纷案

认定应严格依据表面相符标准判断独立保函付款条件，入选上海法院涉外金融纠纷典型案例。

18.中信证券股份有限公司申请执行兴源控股集团有限公司证券质押式回购纠纷案

涉金融案件上市公司股份善意执行理念的具体实践，入选上海法院2019年度破解“执行难”十大典型案例、上海法院依法保障民营企业健康发展，为企业家创新创业营造良好法治环境典型案例。

19.瑞士联合银行集团新加坡分行与上海国储能源集团有限公司香港仲裁程序在内地申请保全案

确立香港仲裁程序中当事人申请内地法院财产保全的审查标准，是《最高人民法院关于内地与香港特别行政区就仲裁程序相互协助保全的安排》施行后内地法院执行香港仲裁保全标的额最大的案件。

20.东方前海卓聿投资管理（杭州）合伙企业（有限合伙）诉上海安居晟坤房地产开发经营有限公司等金融借款合同纠纷案

通过府院联动，力促涉482户居民动迁安置项目的金融借款合同纠纷和解，平衡保护当事人利益，维护动迁居民合法权益。

创新示范的审判机制

#1

首创证券纠纷示范判决机制

制定出台全国首个关于证券纠纷示范判决机制的规定，公正高效处理群体性证券纠纷案件。证券纠纷示范判决机制被写入最高人民法院全国“两会”工作报告，取得了可复制可推广的改革示范效果

#2

首发证券纠纷代表人诉讼机制规定

在全国率先制定证券纠纷代表人诉讼机制的规定，打造具有中国特色的集体诉讼模式，为最高人民法院出台证券纠纷代表人诉讼司法解释奠定基础。

#3

首创“中小投资者保护智慧舱”

深度融合司法科技，通过提供无纸化、一站式、交互型的便利诉讼服务，有效破解中小投资者维权的痛点、难点、堵点。

#4

首创大宗股票司法协助执行机制

在上海证券交易所协助下实现大宗股票场内强制执行，充分实现大宗股票处置价值、效率以及便利程度最大化，切实保护投资者和上市公司的合法权益，有效防止上市公司大宗股票强制执行引发金融市场波动，维护资本市场稳定，获评上海金融创新奖。

#5

创新智汇多元解纷系统

成立“诉调对接中心”，建立银行、证券、保险等金融行业全覆盖诉调对接机制，推行“示范判决+ 专业调解 + 司法确认”全链条纠纷多元化解模式，打造互联互通的全在线智慧调解平台，多渠道高效化解金融纠纷。

#6

构建“五分法”多层化解机制

实行诉调案件专业调解、平行案件集约审理、简单案件快速审理、重大案件精品审理、普通案件常规审理，实现案件分类精准处置，形成符合金融法院案件特点的民事诉讼程序繁简分流体系。

#7

创新 1+3+3 的专业化审判机制

以院审判委员会为指导，分设法官专业委员会、专业法官会议和新型审判团队，辅以专家陪审、专家咨询和专家辅助等专家支持工作机制。

#8

典型案例发布机制

建立年度十大典型案例和涉外典型案例发布机制，通过国际知名法律信息平台发布英文版典型案例，上线半年多检索量达360,407次，被下载引用10,592次，提升中国金融司法的国际公信力和影响力。

实施有力的保障举措

1 服务保障科创板注册制改革

制定发布《上海金融法院关于服务保障设立科创板并试点注册制改革的实施意见》，建立与涉科创板案件集中管辖相适应的专业化金融审判工作机制，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供优质法治保障。

2 服务保障临港新片区金融开放与创新发展

制定发布《上海金融法院服务保障中国（上海）自由贸易试验区临港新片区金融开放与创新发展的若干举措》，主动对接临港新片区金融扩大开放的司法新需求，推动新片区“金融法治创新区”建设，为临港新片区提供更加公正、高效、便捷和可预期的金融司法服务。

3 服务保障长江三角洲一体化发展

与长三角部分中院签署《长三角金融司法协作共建协议》，组织长三角金融庭长论坛，加强区域金融司法协作，促进区域金融裁判标准统一，助力长三角一体化高质量发展。

4 服务保障浦东新区高水平改革开放

探索“金融市场案例测试机制”，积极回应金融创新对明确规则的需求，对金融市场中前沿、重大法律问题而可能引发的纠纷进行审理，为金融创新业务提供法律风险压力测试和前瞻性规则指引，帮助金融机构完善创新设计，实现金融纠纷诉源治理。

5 优化涉外金融审判机制

发布涉外、涉港澳台金融案件审判指南与典型案例，提供相关案件审理指引，为涉外金融交易主体提供稳定的裁判预期。与专业院校签订协议，完善外国法查明机制。通过金融行业协会推广“涉外金融交易争议解决及法律适用示范条款”，让更多具有示范意义的跨境金融交易纠纷进入我国司法程序，提升我国对国际金融交易规则的解释权和话语权。

6 合作共建复旦大学中国金融法治研究院

与中国人民银行上海总部、复旦大学、上海市高级人民法院合作发起建立复旦大学中国金融法治研究院，为上海国际金融中心提供金融法治高端智库。

7 打造金融司法与金融监管协同善治新格局

与中国人民银行上海总部、中国证券监督管理委员会上海监管局等金融监管机构合作，形成重要信息共享、重大工作共商、重要问题共研、重大风险共防的综合治理合力，共同维护金融安全稳定。

8 助力金融市场风险防范

建立“金融风险分析系列报告”年度发布制度，研发金融审判数据分析及风险预警系统，发挥司法建议功能，建立金融风险防范长效机制。

高效便捷的智慧法院

1 “四位一体”智慧金融法院

建设集“智源、智审、智管、智慧法庭”四位一体的金融智慧法院，打造专门法院数字化转型的标杆，科技化赋能的范例，自主研发的8大系统软件获著作权登记。

2 一站式智能诉讼服务平台

打造智助立案系统，可同时提供诉讼业务一窗受理、多元解纷一站通办、辅助事务一键委托、文件材料一柜收转、诉讼服务一屏通览、诉讼风险一次告知六大服务功能。

3 证券代表人诉讼在线平台

集合智能识别、云计算、大数据技术，自动验证适格投资者并调取交易记录，为适格投资者提供权利登记、代表人推选、调解、上诉等操作。

4 证券虚假陈述投资损失计算软件

委托上海交通大学中国金融研究院建立多因子量化模型，首创“收益率曲线同步对比法”，根据投资者交易时间和价格，精准计算证券投资者损失。

5 庭审智慧传译系统

全国法院首个庭审智慧传译系统，支持案件庭审音字实时转换、中英文同步翻译和互联网直播，传播中国金融司法好声音。

6 智慧执行系统

以财产执行为主线，重复性事务智能替代为辅助，法律规定智能嵌入程序为保障，赋能执行法官对财产线索全掌握、执行进度全跟踪、当事人反馈全公开。

7 金融科技智慧法庭

配备智慧传译、互联网庭审、卷宗查阅、电子证据展示、庭审记录改革、庭审指挥和庭审辅助七大系统，方便当事人参与庭审活动，支持法官实时调取案卷内容、检索法律条文和类案裁判信息。

8 金融司法大数据“智源”平台

深入融合科技手段与审判工作，创新研发金融审判数据分析及风险预警系统，通过审判大数据进行金融风险检测与评估，与金融监管机构形成综合治理合力，共同防范金融风险，维护金融市场健康与安全。

实干担当的过硬队伍

1.先进集体（部分）

上海金融法院荣获2021年人民法院党建工作先进集体。

综合办公室荣获2018年度上海法院集体一等功、2019年度上海法院集体二等功，综合办公室党支部获评2021年市级机关先进基层党组织。

政治部荣获2018、2020年度上海法院集体嘉奖。

立案庭荣获2018年度上海法院集体二等功，立案信访团队荣获2019、2020年度上海法院集体嘉奖。

综合审判一庭荣获2019年上海市巾帼文明岗、2020年度上海法院集体二等功、2019年度上海法院集体嘉奖。

执行局荣获2019年度上海法院集体一等功，执行团队荣获2020年度上海法院集体嘉奖。

朱颖琦审判团队荣获2019-2020年度上海法院青年文明号、2019年度上海法院集体三等功。

沈竹莺审判团队荣获2020年度上海法院集体三等功。

王承晔审判团队荣获2019年度上海法院集体嘉奖。

机关团委荣获上海市市级机关先进基层团组织。

2.先进个人（部分）

符 望全国优秀法官

朱颖琦全国法院办案标兵

倪中月全国法院先进个人、上海法院二等功

许晓骁上海市青年五四奖章，上海法院十佳青年

徐 玮上海市杰出青年岗位能手上海法院十佳青年

沈竹莺上海法院十佳青年

单素华上海法院二等功

崔婕上海法院二等功

刘晨 上海法院二等功

姜彤 上海市市级机关优秀共青团干部

来源｜上海金融法院

责任编辑| 邱悦